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中金所将继续对会员单位进行督导检查-【资讯】

发布时间:2021-07-16 00:24:54 阅读: 来源:岩棉设备厂家

截至4月23日,中金所现场检查组累计到27个证券监管辖区开展督导检查工作。目前,相关督导检查组正在上海、深圳、浙江等地进行现场督导检查。

此次检查范围全部覆盖中金所所有具有开户资格的会员。累计检查客户4224户,占开户总数29%,分属608家期货营业部,占全国期货营业网点总数的近70%。对通过证券公司营业部开户的客户也进行了相应检查。股指期货适当性制度的严格落实已见成效。

自2月22日股指期货开户以来,中金所严格落实股指期货适当性制度,先后投入15个现场检查组,共计50余人,深入开户一线,检查范围覆盖全部会员,累计检查客户4224户。有效地推动了适当性制度的顺利实施,防止了投资者的盲目入市,保障了股指期货开户工作总体平稳有序,确保了股指期货的平稳推出。

股指期货投资者适当性制度是我国资本市场的一项基础性制度创新,在股指期货开户环节严格落实适当性制度,是确保股指期货能够平稳推出和安全运行的重要保障。

中金所高度重视适当性制度业务咨询服务工作。为此,中金所专门设立了适当性制度热线咨询电话及时对期货公司进行答疑解惑。各督导检查小组也在市场一线对发现的问题及时予以纠正和指导,并采取回访等措施对期货公司进行持续性督导,促进期货公司不断提高执行适当性制度的准确性和规范性,达到预期目标。

经过中金所及各地证监局的共同努力工作,适当性制度得到了严格地执行,期货公司股指期货开户规范性得到了提高,合规意识进一步增加,期货公司内控管理水平也得到了一定的提高,推动期货公司建立把适当的产品销售给适当投资者的理念。从开市后股指期货交易情况来看,参与股指期货交易的投资者是具备经济实力和风险承受能力的商品期货投资者。适当性制度的实施,有效地防止了大量不具备风险承受能力和产品认知水平投资者盲目入市,保护了投资者的合法权益,保障了股指期货的平稳运行。

股指期货的推出,并不意味着现场督导检查工作的结束。下一步,中金所将继续按照“全方位、广覆盖、深入持久”的原则,继续对所有会员单位及其营业网点开展现场督导检查工作,重点检查适当性制度关键指标和核心环节的落实,积极配合证监局做好证券公司IB营业部的检查,深入持久地督促期货公司严格落实适当性制度要求,切实防范风险,保护投资者合法权益,继续推动期货公司建立把适当的产品销售给适当的投资者理念,与期货公司等中介机构一道努力构建一个成熟的股指期货投资群体,确保股指期货安全运行。

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