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招商证券原执行董事李黎明侵占5260万获刑8年dd-【新闻】

发布时间:2021-04-07 00:48:49 阅读: 来源:岩棉设备厂家

招商证券原执行董事李黎明侵占5260万获刑8年

7月29日获悉,上海首例投资银行高管犯罪案件一审落锤,招商证券投资银行部原执行董事李黎明因犯职务侵占罪被判有期徒刑8年,并处没收个人资产200万元,涉案金额5260万余元。虽然两年前案发之初,业内人士并不相信李黎明拥有侵占公司数千万的能力和胆量。

账外账一分为二揣腰包

2004年,而立之年、刚从某大学经济管理学院研究生毕业的李黎明进入招商证券投资银行部工作,不到2年时间,就从普通员工升任至项目团队负责人,开始迈入从总裁助理到部门副总、执行董事的晋升通道。

“投行部的团队需要自己到外面招揽业务,独立运作,直至项目完成。我作为团队负责人,要负责项目承揽、队伍管理、公关、协调、渠道建设。”诸多任务一肩挑,对这个年轻的“领头羊”来说,机遇和挑战并存。

四五年时间,李黎明带领团队承接了十余个IPO、债券发行项目,为公司创收数亿元人民币;与之相伴的是,他利用职务便利将其中5260余万元公司资产占为己有。这个年轻的“金领”,从职业巅峰瞬间坠入人生低谷。

2007年11月,李黎明接到了一个大单——某钢铁股份公司20亿元公司债券发行项目。对于这个项目,李黎明开出了2740万元的总承销费用,“这里面包括1%的承销协议费2000万元,还有保荐费260万元,以及必要的第三方支出费用比如公关协调费480万元。”李黎明这样解释费用构成。“只要发债成功,总费用不增加,具体第三方费用如何安排,我们不过问。”钢铁股份认为2740万元的总承销费用在他们的心理价位之内,就认可了李黎明的收费方案。

20亿元的债券项目到底该收取多少承销费用?在李黎明看来,证券公司对此并没有十分明确的规定,只是框定了大致范围,实际收费金额由他这个项目团队负责人谈判下来确定。在李黎明上报给公司管理层的一揽子协议里,这个项目的收费只有两部分:2000万元承销费、260万元保荐费,对于另外480万元的收费则只字不提。签约后,证券公司如数收到了钢铁股份支付的2260万元费用。随后,李黎明又安排A公司和钢铁股份签订了《管理咨询顾问协议》,并收取了480万元的资金。对于这笔额外的费用,证券公司蒙在鼓里。

2008年,钢铁股份公司债券发行项目大功告成,“第三方支出费用”问题再次被李黎明提出来;这次,他游说的对象是其东家证券公司。“有家B公司为这个项目提供过重要的公关服务,否则,我们不可能完成这个项目。”他还拿出了证券公司此前和B公司签订的第三方协议,认为证券公司应为此向B公司支付30%的第三方公关费用近600万元。证券公司管理层看到协议,未加怀疑,很快将这笔费用支付给了对方。

瞒天过海 截留创收买别墅

李黎明反复提及的“第三方支出费用”到底是怎么回事?据招商证券投资银行部相关人员介绍,这是证券行业普遍采用的做法,如果券商承揽的某个项目涉及的领域较为专业,就需要聘请第三方专业机构处理一些技术问题或开展某些方面的可行性研究,这样就会产生第三方支出费用问题。

然而,在这个项目中,收取480万元资金的A公司并不是什么第三方专业机构,而是李黎明私下联系的一家企业。“我们证券公司要对外收取财物顾问费,希望能借用你们公司作为收费平台。”李黎明曾这样向对方表示。A公司感觉此事并不麻烦,遂同意并代为收取了480万元资金。在李黎明的安排下,这笔资金最终被转入了上海某房地产公司账户,用于支付该公司开发的浦东世纪公园附近某小区全幢别墅的房款,而这幢别墅的主人正是李黎明。B公司在这个项目中也并没有提供什么公关服务,合同书是李黎明根据旧的文本改头换面伪造而成的;该公司收取近600万元资金也只是“过过手”而已,最终同样被转出去充当李黎明的别墅购房款了。

私立公司走账 家中保姆挂名股东

钢铁股份公司债券发行项目的成功运作给李黎明带来了1000余万元的“外快”。李黎明是个营销高手,凭借其所在证券公司的品牌优势,他带领团队在IPO、债券等项目中屡屡中标,四五年时间就成功拿下十余个项目,数亿元的创收让这个证券行业年轻金领人士挖掘到了更多的“致富”良机,一发不可收拾。他复制该钢铁股份项目操作模式,源源不断地将公司资金占为己有。

为了方便操作,他于2009年在上海、江西老家分别设立了C、D公司,将截留、申请的资金转入这两家公司账户内,用于投资房产、个人消费、买卖股权、归还债务等。

为避人耳目,李黎明借用前女友舅妈的身份证挂名公司法定代表人,又拉来表弟挂名公司股东,办公场所则设立在自家别墅内。经过数次股权变更,甚至连家中保姆也成了公司的挂名股东。

浦东检察院指控,2007年至2011年6月,李黎明利用担任证券公司投资银行团队负责人的职务便利,在公司承揽、承做钢铁股份公司债、IPO等十余个项目过程中,以虚构第三方公司申请第三方支出费用及拆分约定承销费用的手法,多次侵吞证券公司资金达5260余万元,其行为已构成职务侵占罪。

对此,李黎明却自有一番辩解,声称收钱的另有他人。“这些费用都是刘某、李某等人收的,他们确实为我们团队的各个项目提供过公关服务,收取这点费用合情合理,没什么问题啊!”这样的托辞自然遭到刘、李等人的反驳,“我们哪有收到过什么公关费用啊,多少金额?对方是谁?哪天打的资金?根本就是子虚乌有!”

非个例,形式审查钻空子

“第三方协议支出”在该证券公司其实有着严格而明确的规定,如“不得支付给工作人员(业务团队个人),不允许中饱私囊”,“项目协议支出需申请报备,团队负责人需提交与第三方无关联关系的承诺书”,“协议签订前,需经投资银行经理办公会议讨论通过”等。

然而,据该公司相关人员透露,办公会议讨论时并不涉及第三方公司的具体名称,也不对第三方公司存在的真实性进行确认,管理层只需要在审批时查看一下对方的营业执照复印件即可;至于对方人员的工作情况,公司就更不审核、不清楚了,只有项目团队负责人一人心知肚明。

李黎明从中钻了空子。在多个项目中,他曾将自己实际控制的C、D公司作为第三方公司提交给管理层审批,也获得了通过。李黎明长时间的违规操作引起了上级副总裁的怀疑。“按照惯例,其他团队的负责人只有比较大的项目才会申报第三方协议支出,而李黎明的每一单项目都有第三方支出,且金额都比较大,我觉得他有中饱私囊的嫌疑”,然而毕竟李黎明有能耐拿到大项目,能为公司带来高额创收,这位副总裁虽心有疑虑,也未深究下去。据证券行业知情人士透露,类似李黎明损公肥私的赚“外快”做法在投资银行部门不属个例。

数千万元的“外快”源源不断进入李黎明控制的账户,又被他巧妙地花了出去。案发后,经查,李黎明除了拥有上海全幢别墅外,还在京沪两地购买了公寓三套,并以公司名义购买了宝马汽车一辆,持有某公司股权3000万元,另存入表弟私人账户现金近700万元,挂在某大型企业集团名下现金1400余万元。目前,上述资产均已被司法机关查封、冻结。

获刑8年资产查封全退赔

法院审理后认为,李黎明利用职务便利,以拆分承销费用或虚构第三方公司申请第三方协议支出的手段将本单位财产5256万余元非法占为己有,数额巨大,其行为已构成职务侵占罪。李黎明的辩解均被相关项目的当事人一一否认,所有证据已证实涉案资金最终流向了李黎明个人账户或其实际控制的公司账户,并用于其个人消费、投资、还债。案发后,涉案资产已被查封、冻结,被害单位的损失基本得到了挽回,对其可酌情从轻处罚。

近日,法院对此案作出一审判决,以职务侵占罪判处李黎明有期徒刑8年,并处没收财产200万元;冻结在案的现金直接发还被害单位,不足部分以查封在案的财产折价变现后发还被害单位或责令李黎明继续退赔。

检察官寄语:李黎明作为证券公司投资银行部项目负责人,属于高收入人群,仍在经济利益面前迷失了方向,唯利是图、铤而走险,缺乏职业道德和法律意识,理应引起金融行业从业人员的深思和警醒。此外,金融机构也应加强内部稽查和合规体系建设,堵漏建制,积极防范此类犯罪发生。

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